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負(fù)責(zé)人與員工各有違規(guī)牽扯，券商分公司遭暫停新開(kāi)戶(hù)6個(gè)月，監(jiān)管保持違規(guī)零容忍，開(kāi)年頻見(jiàn)罰單

2023-02-27 18:54:11 來(lái)源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社2月27日訊（記者黃靖斯）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴(yán)監(jiān)管節(jié)奏在2023年開(kāi)年仍然清晰可見(jiàn)，開(kāi)年以來(lái)，多家券商因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題接罰單。

(資料圖片僅供參考)

最新一則處罰顯示，平安證券云南分公司被云南證監(jiān)局暫停新開(kāi)戶(hù)遭6個(gè)月，原分公司負(fù)責(zé)人也被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，顯然是對(duì)違規(guī)“零容忍”的典型案例。

從被罰事由來(lái)看，問(wèn)題主要出在分公司員工“飛單”和原老總涉嫌“蘿卜章”事件兩個(gè)方面。

一是未有效執(zhí)行公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度，分公司個(gè)別員工私自銷(xiāo)售非平安證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品；

二是原負(fù)責(zé)人因通過(guò)私自銷(xiāo)售非平安證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的理財(cái)產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益，偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，涉嫌刑事犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施。

云南證監(jiān)局指出，以上事實(shí)有公安部門(mén)立案告知書(shū)、相關(guān)協(xié)議、平安證券相關(guān)報(bào)告等證據(jù)證明。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局決定責(zé)令平安證券云南分公司對(duì)上述問(wèn)題限期改正，并在收到?jīng)Q定書(shū)后15個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告，同時(shí)暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)6個(gè)月。云南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注公司的整改情況。

平安證券云南分公司原負(fù)責(zé)人施趙東也難辭其咎。因通過(guò)私自銷(xiāo)售非平安證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的理財(cái)產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益，偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前施趙東已被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施?；诖?，云南證監(jiān)局也對(duì)施趙東采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定。

負(fù)責(zé)人與員工同牽扯其中

本次平安證券云南分公司收到的罰單中，員工“飛單”是違規(guī)行為之一，即未有效執(zhí)行公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度，分公司個(gè)別員工私自銷(xiāo)售非平安證券自主發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品。

在金融行業(yè)，“飛單”并不鮮見(jiàn)。所謂“飛單”通常是指券商員工向客戶(hù)推薦非本公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，因產(chǎn)品安全性、合同規(guī)范性等多方面存在不確定因素，證券從業(yè)人員“飛單”行為也一直是監(jiān)管部門(mén)明確劃定的執(zhí)業(yè)雷區(qū)。

比如《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十七條第一款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。

另外，《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條明確規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。

另一處罰原由則指向平安證券云南分公司原負(fù)責(zé)人施趙東。資料顯示，施趙東為85后，在擔(dān)任平安證券云南分公司負(fù)責(zé)人期間，除了通過(guò)“飛單”謀取不正當(dāng)利益，還存在偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前施趙東已被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施。

云南證監(jiān)局認(rèn)為，施趙東上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。云南證監(jiān)局決定，認(rèn)定施趙東為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書(shū)作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

天眼查顯示，平安證券云南分公司成立于2017年10月。2021年12月，該分公司負(fù)責(zé)人由施趙東變更為湯秋明。

2022年券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接下80張罰單

2022年“零容忍”監(jiān)管態(tài)勢(shì)貫穿始終，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也迎來(lái)罰單頻出的“多事之秋”，29家券商共接到了79張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單，較2021年的55張?jiān)鲩L(zhǎng)超四成。梳理來(lái)看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單同比高增背后，一案雙罰甚至多罰的案例貢獻(xiàn)了不少增量。

根據(jù)易董梳理，79張罰單起因?yàn)?5種違規(guī)事由，這其中，代客炒股、違規(guī)操作客戶(hù)賬戶(hù)仍然是違規(guī)重災(zāi)區(qū)，這兩類(lèi)罰單總數(shù)達(dá)到42起，占比超五成。

2022年，監(jiān)管因證券從業(yè)人員私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券發(fā)出了21張罰單，湘財(cái)證券、太平洋證券、中金財(cái)富、興業(yè)證券、中銀證券、平安證券、中信建投、華龍證券、申萬(wàn)宏源、華林證券、信達(dá)證券、中信證券和華福證券等13家券商或從業(yè)人員均被點(diǎn)名。

證券從業(yè)人員違規(guī)操作客戶(hù)賬戶(hù)的罰單數(shù)同樣居高不下，2022年接到21張罰單，被波及的是西南證券、財(cái)達(dá)證券、五礦證券、中信證券、平安證券、中信建投、華龍證券、中金財(cái)富、江海證券和國(guó)信證券等10家券商。

從罰單數(shù)看，違規(guī)承諾保本/收益（10張）、不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)宣傳（8張）、證券開(kāi)戶(hù)不規(guī)范（7張）、約定共享收益/損失（4張）、違規(guī)獲取不正當(dāng)利益（4張）等同樣是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的違規(guī)雷區(qū)。

值得注意的是，29家領(lǐng)罰券商當(dāng)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力強(qiáng)勁的頭部券商也頻頻露臉，這當(dāng)中又?jǐn)?shù)中信證券更為突出，全年共收到11張，占比約14%，其罰單數(shù)更是第二名券商近2倍。從被罰原因看，半數(shù)罰單均指向從業(yè)人員違規(guī)操作客戶(hù)賬戶(hù)——2022年9月20日，因代客理財(cái)，中信證券5名員工均被出具警示函。

此外，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單數(shù)較多的券商還包括：中金財(cái)富（6張）、平安證券（6張）、華龍證券（6張）、安信證券（5張）、中天國(guó)富（3張）、西南證券（3張）、華福證券（3張）、國(guó)融證券（3張）和廣發(fā)證券（3張），其余券商收到罰單多為1-2張。

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